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　　1.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

　　2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

　　6.宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

　　A、对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

　　B、如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，需要支付的成本较低，则该资产的流动性较低

　　8.假设某投资者持有10,000份基金A,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者可分得现金红利()元。

　　9.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是()I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

　　10.相对估值法常见的估值比率包括()。I.市盈率II.市净率III.贴现率IV.企业价值倍数

　　某境外金融机构今年起担任某QDI基金（简称A基金）的投资顾问，同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金（简称B基金）的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票，在T日下午为B基金买入相同的股票则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

　　A、按下单时间况先，上午的买入价格作为A基金的结算价，下午的买入价格作B基金的结算价

　　B、交易量优先，将较好的价格给买入量较大的基金，将较差的价格给买入量较小的基金

　　A、基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

　　15.X年X月X日，某基金公告进行利润分配，每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()

　　解析：?在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元，除息后单位基金净值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份额依旧为10000份。

　　16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是()。

　　B、混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等

　　解析：?D选项表述错误，股票仓位较高时，即偏股型混合基金，可参照股票型基金，对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控。故本题选D选项。

　　21.张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

　　22.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

　　23.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是()I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员，其配偶在进行证券投资，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

　　29.下列行为中，构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

　　31.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

　　32.为保障财务杠杆的实施，杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括()。I.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

　　34.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

　　35.以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。I.标准差II.β系数III.持股集中度IV.行业投资集中度

　　36.小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是().

　　37.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

　　40.关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确是()=1\*ROMANI.保证投资人本金安全=2\*ROMANII.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益=3\*ROMANIII.告知投资人本金可能受损=4\*ROMANIV.截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

　　42.寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（）的投资期限，通常可投资于风险较（）的资产。()

　　A、某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告

　　B、某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

　　C、某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告

　　D、某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供

　　解析：?基金投资交易信息属于保密信息，在合法合规的前提下，无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供，B、D违错误，直接柜台人员发现销售人员规操作，应该直接拒绝，同时向上级主管或部门报告，C错误。

　　44.公募基金管理公司下列变更事项中，需要报经中国证监会批准的是()=1\*ROMANI.变更持股5%以上股东=2\*ROMANII.修改公司章程的重要条款=3\*ROMANIII.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东=4\*ROMANIV.变更股东的持股比例超过5%

　　C、报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

　　47.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括()。

　　C、因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

　　48.证券投资基金实行利益共享风险共担的原则，这里的“利益共享，风险共担”是指()

　　C、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

　　51.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是().

　　B、张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

　　C、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

　　52.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()

　　A、为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

　　B、为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

　　C、为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

　　D、邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

　　A、基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

　　B、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

　　C、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

　　关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下表述正确的是()。A目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

　　58.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

　　59.以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做()

　　解析：?J曲线表示私募股权基金前期现金流降低甚至为负，后期稳定后现金流入会增加。

　　62.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()。

　　63.申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

　　64.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

　　65.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

　　69.根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()=1\*ROMANI.制定完善的风险防范机制和内部控制制度=2\*ROMANII.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范=3\*ROMANIII.建立完善的结算参与人准入标准和风险评佑体系=4\*ROMANIV.建立完善的交易制度，确保交易公平

　　解析：?下列哪一项不属于基金与银行储蓄存款的差别？（C）A性质不同B收益与风险特性不同C投资方向不同D信息披露程度不同

　　71.公募开放式基金的注册登记机构包括()I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

　　72.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是()。

　　C、基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

　　73.A公司是私募基金管理人，其管理的B产品期限为2年。A公司以下做法错误的是()

　　74.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是()I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

　　解析：?优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。然而，优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益，当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。

　　78.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样